Certificeringen & Kwalificaties

De basis onder CompliAdvice: deze certificeringen vormen samen met meer dan 30 jaar front-office en compliance-ervaring bij instellingen als ABN AMRO, Rabobank, NN Group en Viterra de professionele basis van CompliAdvice.

CAMS

Certified Anti-Money Laundering Specialist

De CAMS-certificering is de wereldwijd erkende standaard voor anti-witwasprofessionals, uitgegeven door ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists). De certificering omvat AML-wetgeving, transactiemonitoring, Know Your Customer (KYC), sanctienaleving en onderzoekstechnieken.

Relevant voor: Wwft-compliance, KYC/CDD-programma's, FEC, sanctiebeheer en AML-beleidsontwikkeling.

Uitgegeven door: ACAMS — Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists

DSI

Dutch Securities Institute

DSI (Dutch Securities Institute) is het Nederlandse kwaliteitsregister voor beleggingsprofessionals. Registratie bij DSI toont aan dat een professional voldoet aan de kennis-, ervarings- en gedragseisen die gelden binnen de Nederlandse financiële sector onder Wft-toezicht.

Relevant voor: MiFID II, Wft, beleggingsdiensten en financieel advies.

Uitgegeven door: DSI — Dutch Securities Institute, Nederland

FSA

Financial Services Authority Registratie

Registratie bij de FSA (Financial Services Authority, VK) bevestigt dat een professional voldoet aan de fit and proper-vereisten die gelden onder de Britse financiële regelgeving. Deze registratie was relevant tijdens werkzaamheden op de Britse markt en toont vertrouwdheid met internationale regelgevingskaders aan.

Relevant voor: grensoverschrijdende compliance, Britse regelgevingsvereisten en internationale financiële dienstverlening.

Uitgegeven door: FCA/FSA — Financial Conduct Authority, Verenigd Koninkrijk

Series 7

General Securities Representative

De Series 7 is de Amerikaanse effectenlicentie uitgegeven door FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), waarmee professionals gemachtigd zijn te handelen in een breed scala aan financiële instrumenten, waaronder aandelen, obligaties, opties en beleggingsfondsen. Deze licentie werd behaald tijdens handelsactiviteiten op de Amerikaanse markt.

Relevant voor: Amerikaanse effectenregulering, grensoverschrijdende kapitaalmarktactiviteiten en FINRA-compliance.

Uitgegeven door: FINRA — Financial Industry Regulatory Authority, Verenigde Staten